2024海南三沙基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
海南三沙基金从业考试题库是准橙考试网为大家收集整理的。三沙备考基金从业资格证的朋友们推荐使用准橙基金从业考试通，内容包含了《基金法律法规、职业道德与业务规范》、《证券投资基金基础知识》、《私募股权投资基金基础知识》三个基金考试科目。适合从事证券从业在职人员、基金从业在职人员、银行从业人员、金融公司在职人员及想要考取基金从业资格证的人群使用。准橙基金从业考试通可以让你更快通过海南三沙的基金从业资格证考试。准橙考试官方网站助您考试成功早日拿证！
1、（2020年真题）如果没有（ ），创始人股东可以做以下事情：发行巨量股份给创始人，将投资人股份比例稀释成接近零
A、保护性条款
B、回售条款
C、优先认购权条款
D、反摊薄条款
答案：A
2、ETF份额的上市交易规则中基金申报价格最小变动单位为（ ）。
A、0.1元
B、0.01元
C、0.001元
D、0.0001元
答案：C
3、（2016年真题）下列关于回购协议的说法，错误的是（ ）。
A、回购协议的抵押品以金融债券为主
B、证券的出售方为资金借入方，即正回购方
C、证券的购买方为资金贷出方，即逆回购方
D、回购协议本质上是一种证券抵押贷款
答案：A
4、股权投资母基金的特点包括（ ）Ⅰ.分散风险Ⅱ.专业管理Ⅲ.利润丰厚Ⅳ.投资机会Ⅴ.投资集中Ⅵ.规模优势Ⅶ.资产规模
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B、Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
答案：C
5、基金管理公司需要在每年结束后（ ）日内，披露基金年度报告。
A、90
B、30
C、60
D、120
答案：A
6、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（ ）
A、风险利差
B、风险评价
C、风险溢价
D、风险收益
答案：C
7、针对基金管理人内部控制的全面性原则应该涵盖环节包括（ ）。Ⅰ资金募集Ⅱ投资研究和运作Ⅲ运营保障Ⅳ信息披露
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
8、关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（ ）
A、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制
C、基金可以通过份额拆分突破合格者的标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围的推广
D、与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：A
9、下列关于协议转让并购退出方式的说法，错误的是（ ）
A、并购退出是股权投资基金的重要退出途径之一
B、并购退出是指目标企业原投资方向其他收购方转让持有的全部或者部分股权，实现退出的行为
C、并购退出的收购方，主要包括被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等
D、与IPO退出相比，并购退出的收益率通常稍低，但是更加灵活、高效
答案：C
10、（2017年真题）竞价交易制度包括（ ）。Ⅰ 连续竞价Ⅱ 分时竞价Ⅲ 集合竞价
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
11、增值服务目的不包括（ ）。
A、降低投资风险
B、锁定基金投资业绩
C、协助被投资企业实现更好更快的发展
D、增加投资机构品牌内涵和价值
答案：B
12、（ ）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况。
A、方差
B、标准差
C、跟踪误差
D、贝塔系数
答案：C
13、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A、20
B、30
C、35
D、60
答案：B
14、以并购方式实现退出的程序，可分为六个步骤，其中不包括（ ）。
A、股权转让交易双方协商并达成初步意向
B、受让方对目标公司进行尽职调查
C、转让方与受让方进行谈判，并签署股权转让协议
D、向证券登记结算机构申请公司变更登记
答案：D
15、以下关于基金会计核算，表述错误的是（ ）。
A、基金管理公司的经营活动和证券投资基金的投资管理活动应独立建账、独立核算
B、建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的事前、事中和事后监督
C、为了提高核算效率，同一基金管理公司管理的所有基金可以合并建账、统一核算
D、基金会计核算主体为证券投资基金
答案：C
16、如果非公开募集基金的对象累计人数超过（ ）人，就构成了公开募集基金，应当按照公开募集基金接受监管。
A、50
B、100
C、200
D、500
答案：C
17、关于创业投资的相关概念，表述错误的是（ ）。
A、创业企业，通常指处于创建或重建过程中的成长性企业，包含已经在公开市场上市的企业
B、创业投资企业不得从事担保业务和房地产业务，但是购买自用房地产除外
C、经与被投资企业签订投资协议，创业投资企业可以以股权和优先股、可转换优先股等准股权方式对未上市企业进行投资
D、创业投资，系指向创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式
答案：A
18、下列关于开放式基金赎回金额计算公式，正确的是（ ）。
A、赎回总金额=赎回份额×赎回日基金份额净值
B、赎回总金额=赎回份额÷赎回日基金份额净值
C、赎回费用=赎回金额×赎回费率
D、赎回金额=赎回总金额+赎回费用
答案：A
19、有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东经（ ）以上同意。
A、45293
B、45294
C、45295
D、45296
答案：A
20、（2018年真题）下列关于贴现现金流估值法（discountedcashflow，DCF）的描述中，错误的是（ ）。
A、根据DCF估值法，债券的价格与贴现率成反比，与票息呈正比
B、DCF估值法计算出的债券公平价格，还取决于模型估值时不同的参数设置及数据选取的人为因素
C、根据DCF估值法，债券内在价值取决于两大因素：债券的现金流和贴现率
D、DCF估值法只适用于债券，因为债券存续期内有稳定且确定的现金流
答案：D
21、我国私募股权投资基金行业发展经历了（ ）历史阶段。
A、五个
B、两个
C、三个
D、四个
答案：C
22、（2023年2月真题）关于合规管理对基金公司运营的意义，以下表述错误的是（ ）。
A、降低重大财务损失的风险
B、降低声誉损失的风险
C、减少违规处罚
D、有利于基金管理公司利润最大化
答案：D
23、关于投资后管理， 以下表述错误的是( )
A、通过项目跟踪与管控，管理和防范投资风险
B、通过项目跟踪与管控，发现潜在投资项目的投资价值
C、通过提供增值服务，提升被投资企业自身价值
D、通过提供增值服务，协助被投资企业利用资本市场
答案：B
24、信托（契约）型基金合同中适应股权投资业务的具体内容应包括（ ）。Ⅰ基金的募集Ⅱ基金的投资Ⅲ当事人及权利义务Ⅳ基金的费用与税收
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
25、A公司上年度每股股息为0.9元，预期每股股息将以每年10%的速度稳定增长，当前的无风险利率为4%，市场组合的风险溢价为12%，A公司股票的β值为1.5。那么，A公司股票当前的合理价格是（）。
A、10元
B、7.5元
C、5元
D、8.25元
答案：D
26、封闭式基金与开放式基金的区别不包括（ ）。
A、法律主体资格不同
B、份额限制不同
C、价格形成方式不同
D、激励约束机制与投资策略不同
答案：A
27、下列政府债券的说法，错误的是( )。
A、地方政府债包括由中央财政代理发行和地方政府自主发行的由地方政府负责偿还的债券
B、国债是财政部代表中央政府发行的债券
C、政府债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券
D、我国政府债券包括国债和地方政府债
答案：C
28、（2017年真题）下列投资协议条款的简要约定中，属于董事会席位分配条款的是（ ）。
A、“投资人有权提名一名董事（“投资人提名董事”）至被投资公司董事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的董事在内，董事会由不超过11名董事组成……”
B、“公司如向第三方提供担保，依照公司章程，应由董事会决议通过……”
C、“投资人有权提名一名监事（“投资人提名监事”）至被投资公司监事会，如经股东会选举通过，则包括投资人提名并选举通过的监事在内，监事会由不超过5名监事组成，其中两名监事分别由职工代表和外部监事组成……”
D、“公司股东会会议由董事会召集，董事长主持……”
答案：A
29、中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A、《私募投资基金推介行为管理办法》
B、《私募投资基金募集行为管理办法》
C、《私葛投资基金销售行为管理办法》
D、《私募投资基金管理行为管理办法》
答案：B
30、我国只有（ ）证券交易所开办场内认购分级基金份额。
A、上海
B、深圳
C、北京
D、天津
答案：B
31、可转换债券的特点不包括（ ）。
A、具有相应于标的股票的衍生特征
B、没有权益特征
C、是含有转股权的特殊债券
D、可转换债券有双重选择权
答案：B
32、专业投资者转换为普通投资者需要通过（ ）形式告知基金销售机构。
A、口头
B、书面
C、电话
D、网络
答案：B
33、（2017年真题）下列关于ETF基金份额净值的说法中，错误的是（ ）。
A、按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在指定报刊披露
B、按规定通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日（跨境ETF可以为次2个工作日）揭示
C、按规定通过托管人托管系统于次1个交易日（跨境ETF可以为2个工作日）揭示
D、按规定于次日（跨境ETF可以为次2个工作日）在管理人网站披露
答案：C
34、关于公募基金合同的主要内容，以下说法错误的是（ ）。
A、基金合同中应约定份额发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点、费用计算方式
B、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
C、基金收益分配原则、执行方式
D、开放式基金合同中应约定基金份额总额上限和合同期限
答案：D
35、（ ）是一个动态报告，它展示企业的损益账目，反映企业在一定时间的业务经营状况，直接明了地揭示企业获取利润能力以及经营趋势。
A、资产负债表
B、利润表
C、现金流量表
D、所有者权益变动表
答案：B
36、下列基金产品适用简易注册程序的有（ ）。Ⅰ．货币基金Ⅱ．债券基金Ⅲ．指数基金Ⅳ．分级基金
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
37、投资组合管理的一般流程不包括（ ）。
A、了解投资者需求
B、制定投资政策
C、投资组合构建
D、承诺收益
答案：D
- 没搜到相关城市