2024青海果洛藏族自治州基金从业考试题库
2024-08-09 15:59:13
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1、下列关于期货合约的论述，错误的是（ ）。
A、期货合约通常在交易所交易
B、期货合约通常是标准化的
C、期货合约存在对手违约风险
D、期货合约通常以现金结算
答案：C
2、（ ）年10月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业入世承诺的先锋。
A、2000
B、2002
C、2001
D、2003
答案：B
3、可用于市现率模型估值的现金流包括（ ）。 I、EBITDA II、营运现金流 III、自由现金流
A、I、III
B、I
C、II、III
D、I、II、III
答案：D
4、关于风险揭示书内容以下说法不正确的是（ ）。
A、私募基金的特殊风险，包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未在中国基金协会登记备案的风险等
B、投资者对基金合同投资者权益相关重要条款的逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等
C、私募基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
D、私募基金的特殊风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等
答案：D
5、中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为、以及募集媒介渠道进行了较为详细的规定。
A、《私募投资基金推介行为管理办法》
B、《私募投资基金募集行为管理办法》
C、《私葛投资基金销售行为管理办法》
D、《私募投资基金管理行为管理办法》
答案：B
6、关于短期政府债券的特点，以下表述错误的是（ ）
A、溢价发行
B、违约风险小
C、利息免税
D、流动性强
答案：A
7、非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定事件变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券产生影响，是公司特有的风险，主要包括（ ）。
A、财务风险
B、经营风险
C、流动性风险
D、以上选项都对
答案：D
8、（2018年真题）关于基金的年度报告，以下表述错误的是（ ）。
A、个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
B、基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
C、基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D、基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
答案：B
9、（2017年真题）甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是（ ）。
A、甲劝其哥哥取消赎回申请
B、优先全额确认了其哥哥的赎回申请
C、根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
D、甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败
答案：C
10、以下关于基金托管费说法正确的是（ ）。
A、基金托管费是基金管理人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
B、基金托管费是基金托管人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
C、基金托管费是基金托管人因投资管理基金资产而向基金收取的费用
D、基金托管费是基金管理人为基金提供托管服务而向基金收取的费用
答案：B
11、（2017年真题）关于中国证券投资基金业协会的会员类别，下列说法正确的是（ ）。
A、公募基金管理人应当成为普通会员
B、分为特殊会员和普通会员
C、基金托管人可以选择是否入会
D、分为境外会员和境内会员
答案：A
12、（2020年真题）某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权的比例为（ ）
A、12.50%
B、15%
C、18.75%
D、10%
答案：A
13、（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A、合法、合规性
B、全面性
C、审慎性
D、适时性
答案：C
14、收益率存在名义收益率与（ ）之别。
A、实际收益率
B、即期收益率
C、到期收益率
D、年化收益率
答案：A
15、（2021年真题）关于股权投资基金管理人开展基金募集行为，以下表述正确的是（ ）
A、需要在中国证监会注册取得基金销售业务资格
B、基金管理人只可以募集其自己发起设立的基金，不可以销售其他基金管理人的产品
C、基金管理人不仅可以募集自己发起设立的基金，也可以销售其他基金管理人的产品
D、不需要在中国证券投资基金业协会登记为基金管理人
答案：B
16、封闭式基金的交易价格主要受（ ）的影响。
A、投资基金规模大小
B、上市公司质量
C、二级市场供求关系
D、投资时间长短
答案：C
17、我国混合型基金的投资对象不包括（ ）。
A、股票
B、债券
C、货币市场工具
D、金融衍生品
答案：D
18、政府引导基金对创业投资基金支持方式中的融资担保说法正确的是（ ）。
A、是指政府引导基金对经营良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。
B、是指政府引导基金对竞争力良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。
C、是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过债权融资增强投资能力。
D、是指政府引导基金对历史信用记录良好的创业投资基金提供融资担保，支持其通过股权融资增强投资能力。
答案：C
19、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化基点值△（单位点），并将△从小到大依次排列分别为△（1）~△（100），其中，△（91）~△（100）为15．75，16．34,16．78，16．85，17．12，17．56，18．41，18．57，18．87，18．99，则△的上25%分位数为（ ）。
A、16.78
B、18.72
C、16.56
D、16.34
答案：B
20、（2020年真题）关于QDII基金的申购赎回，投资者甲认为，由于境外交易所的开市时间不同，因此QDII基金的申购赎回的开放时间与一般开放式基金不同；投资者乙认为，QDII基金的申购赎回与一般开放式基金相同，在T+1日对申购和赎回申请进行确认。关于两位投资者的观点，下列判断正确的是（ ）。
A、甲、乙的观点都错误
B、甲、乙的观点都正确
C、甲的观点正确，乙的观点错误
D、甲的观点错误，乙的观点正确
答案：A
21、某基金公司准备对其旗下A、B、C和D基金的业绩进行宣传，关于各只基金的过往业绩宣传推介，以下表述错误的是（ ）。
A、D基金合同生效12年，需要登载最近10个完整会计年度的业绩表现
B、A基金合同生效3个月，需要登载近3个月业绩表现
C、B基金合同生效10个月，需要登载从B基金合同生效之日起的业绩表现
D、C基金合同生效5年，需要登载自合同生效当年至今所有完整会计年度的业绩情况
答案：B
22、关于股权投资基金托管人和财产保管机构，说法错误的是（ ）
A、基金托管人作为基金管理人的代理人，对基金财产进行保管
B、基金管理人可以聘请基金资产保管机构对基金财产进行保管
C、基金托管人与基金管理人共同对投资者承担受托责任
D、基金投资新口基金管理人协商约定是否进行托管
答案：A
23、下列属于从事可转让证券集合投资计划业务的投资基金的是( )。
A、证券投资基金
B、对冲基金
C、不动产基金
D、私募股权和风险投资基金
答案：A
24、金融期货中率先出现的是( )。
A、股票指数期货
B、利率期货
C、外汇期货
D、股票期货
答案：C
25、买断式回购的资金融出方（ ）获得回购期间债券的所有权和使用权。
A、可以
B、不可以
C、经融资方同意后才可以
D、经交易所同意后才可以
答案：A
26、股权投资基金管理人在（ ）被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。
A、1年之内1次
B、1年之内2次
C、2年之内2次
D、2年之内3次
答案：B
27、目前，我国的基金会计分期以（ ）为单位，分期反映会计主体的财务状况。
A、每日
B、季度
C、每月
D、年度
答案：A
28、下列有关基金估值方法表述中，正确的是（ ）：Ⅰ交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量Ⅱ全国银行间债券市场交易的固定收益品种，采用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值价格Ⅲ交易所上市债券以收盘净价估值Ⅳ首次发行未上市的股票和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
29、（ ）是社会最古老、最基本的经济主体。
A、居民
B、自然人
C、法人
D、企业
答案：A
30、基金管理人加强合规文化建设，需要做到（ ）。Ⅰ．管理层对合规文化建设工作足够重视Ⅱ．加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性Ⅲ．有效落实合规考核机制Ⅳ．积极推行全员合规理念
A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
31、（2016年真题）下列选项中，不属于公司型股权投资基金解散清算原因的是（ ）。
A、公司章程规定的营业期限届满或者公司章程规定的其他解散事由出现
B、董事会决定解散
C、因公司合并或者分立需要解散
D、依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销
答案：B
32、下列不属于股权投资基金投资后阶段常用的管理指标的是（ ）。
A、公司战略与业务定位
B、股东关系与公司治理
C、经营风险控制情况
D、资金使用情况
答案：D
33、在基金投资管理领域中，我们经常应用（ ）来作为评价基金经理业绩的基准。
A、高位数
B、分位数
C、中位数
D、标准差
答案：C
34、关于相对估值法与折现现金流估值法的区别，下列表述正确的是()
A、相对估值法以完整的财务信息为基础
B、折现现金流估值法更新反映市场目前的状况
C、相对估值法主观因素较少
D、折现现金流估值法的假设较少
答案：C
35、在《关于实施〈合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法〉有关问题的通知》（证监发［2007］8l号）中，对QDII基金的净值计算及披露做了明确规定，下列说法错误的是（ ）。
A、基金份额净值应当至少每周计算并披露—次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露。
B、基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露。
C、基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露。
D、基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映。
答案：B
36、数据分布越散，其波动性和不可预测性（ ）。
A、越强
B、越弱
C、没有影响
D、视情况而定
答案：A
37、（ ）的优点在于将外部股权全部内部化，使得对象企业保持充分的独立性。
A、破产清算
B、买壳上市或借壳上市
C、管理层回购
D、二次出售
答案：C
38、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（ ）。
A、主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等
B、股权投资基金必须由基金托管机构托管
C、基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集
D、只要在中国证监会注册取得基金销售业务资格的基金销售机构就可以从事股权投资基金销售的业务
答案：A
39、（2023年2月真题）某指数型基金最近4年的收益率分别为-10%、0%、10%、30%，则该基金最近4年的平均收益率为（ ）。
A、0%
B、7.50%
C、5%
D、-1%
答案：B
40、QFII基金托管人资格规定，每个合格投资者能委托（ ）个托管人，并可以更换托管人。
A、4
B、3
C、2
D、1
答案：D
41、（ ）是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式。
A、风险投资基金
B、证券投资基金
C、另类投资基金
D、对冲基金
答案：D
42、投资者使用股权收益互换的目的包括（ ）。Ⅰ.策略投资 Ⅱ.杠杆交易 Ⅲ.股权融资 Ⅳ.市值管理 Ⅴ.创建结构产品
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
答案：C
43、关于信托（契约）型股权投资基金的权益登记，如下说法错误的是（ ）。
A、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资，是指基金投资者与基金管理人签订基金合同，承诺认缴金额，并按照基金合同的约定缴纳出资购买基金份额的行为
B、信托（契约）型股权投资基金的退出，是指在基金成立后，持有基金份额的基金投资者按照基金合同的约定将基金份额兑换为现金的行为
C、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金托管人及其他合同当事人在基金合同中约定
D、认缴出资及退出的价格，由基金管理人按照合同约定的规则进行计算
答案：C
44、如果两个的收益率和相关系数在-1和1之间，那么两个资产的投资组合将呈一条（ ）
A、左上方弯曲的曲线
B、左下方弯曲的曲线
C、右上方弯曲的曲线
D、右下方弯曲的曲线
答案：A
45、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存( )年。
A、25
B、3
C、15
D、5
答案：C
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