2024广东汕头基金从业考试题库
2024-08-09 15:31:30
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1、监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有（ ），具有强制性。
A、法律效力
B、权威性
C、合法性
D、规律性
答案：A
2、按照债券信用等级的不同，可以将债券分为（ ）。
A、政府债券和企业债券
B、短期债券和长期债券
C、标准债券和普通债券
D、低等级债券和高等级债券
答案：D
3、基金客户服务宣传与推介工作的内容不包括（ ）。
A、对以往销售的历史数据进行收集、评价、总结，针对拟销售的目标市场识别潜在客户，找到有吸引力的市场机会
B、在宣传与推介过程中综合运用公众普遍可获得的书面、电子或其他介质的信息
C、遵循销售利益最大化原则，关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性
D、在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知
答案：C
4、按照实物商品种类的不同，商品期货不包括（ ）。
A、化工期货
B、农产品期货
C、金属期货
D、能源期货
答案：A
5、股权投资基金的全称为私人股权投资基金其中私人股权的含义是（ ）
A、非公开发行和交易的股权
B、上市公司流通股
C、通过收购获得的股权
D、个人持有的股权
答案：A
6、以时间为横轴、以收益率为纵轴，反映私募股权基金投资收益率与时间关系的曲线叫做（ ）
A、B曲线
B、a曲线
C、K曲线
D、J曲线
答案：D
7、大额可转让定期存单的期限最短的是（ ）。
A、1天
B、14天
C、3个月
D、6个月
答案：B
8、根据《中华人民共和圉公司法》的规定，设立股份有限公司，应当具备的条件有（ ）。Ⅰ发起人符合法定人数Ⅱ股份发行、筹办事项符合法律规定Ⅲ有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额Ⅳ有公司住所
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
9、通常，基金募集说明书或私募备忘录不包含（ ）。
A、基金的规模、存续期
B、项目尽职调查资料
C、基金的投资理念
D、基金管理人在管基金情况摘要
答案：B
10、母基金主要采取（ ）。
A、私募形式
B、公募形式
C、委托募集形式
D、自行募集形式
答案：A
11、基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。基金公司独立董事人数不得少于（ ）人，且不得少于董事会人数的（ ）。
A、2；1/2
B、3；1/3
C、4；1/4
D、5；1/3
答案：B
12、某股权投资基金的管理人正在向投资者进行风险揭示，以下做法正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人向投资者口头揭示特殊风险，未要求投资者签署风险揭示书Ⅱ.基金管理人在投资者签署基金合同之前与投资者签署风险揭示书Ⅲ.基金管理人聘请甲公司为该基金提供估值核算服务，基金管理人将其作为一般风险进行揭示Ⅳ.投资者对基金运营风险有疑问，基金管理人就此向投资者进一步解释说明Ⅴ.投资者签署风险揭示书后询问是否存在揭示书未包括的风险，基金管理人披露该基金尚未备案完成
A、Ⅱ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅴ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
13、（ ）是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户，使客户产生错误的认识，最终做出错误的判断。
A、欺诈
B、隐瞒
C、隐藏
D、泄露
答案：A
14、某基金股票部分收益率为7.52%，沪深300指数的收益率为1.12%，假设该基金股票资产权重为70%，沪深300指数资产权重为30%，则该基金的收益率为（ ）。
A、1.45%
B、0.31%
C、1.52%
D、5.60%
答案：D
15、关于股权投资基金的募集，下列表述正确的是（ ）。
A、只能由基金管理人向投资者募集基金
B、募集基金须由基金管理人和基金托管人共同负责管理使用
C、基金W理人通过特定对象确定程序可向合格投资者之外的个人进行募集
D、基金募集是开展基金投资业务的开始和必要前提
答案：D
16、优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时，作为老股东的股权投资人可以（ ）。
A、按照比例直接获得新股的权利
B、按照比例优先于新进投资人进行认购的权利
C、始终优先于新进投资人进行认购的权利
D、转让一部分股份的权利
答案：B
17、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露信息有（ ）Ⅰ.基金基本信息;管理人基本信息Ⅱ.基金的申购与赎回安排Ⅲ.基金的投资信息;基金的募集期限Ⅳ.基金估值政策、程序和定价模式Ⅴ.基金管理人最近三年的诚信情况说明?
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
答案：C
18、投资者的（ ）取决于其风险承受能力和意愿。
A、风险容忍度
B、投资期限
C、收益要求
D、流动性需求
答案：A
19、某基金10月31日估值表中基金总资产为70亿元，总负债30亿元，总份额50亿，则该基金当日资产净值为（ ）。
A、70亿元
B、20亿元
C、40亿元
D、30亿元
答案：C
20、设立外商投资创业投资企业，应至少拥有一个'必备投资者'。下列不属于“必备投资者”应满足的条件的是（ ）。
A、以创业投资为主营业务
B、在申请前3年其管理的资本累计不低于2亿元人民币
C、拥有3名以上具有3年以上创业投资从业经验的专业管理人员
D、必备投资者未被所在国司法机关禁止从事创业投资或投资咨询业务
答案：B
21、（ ）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。
A、内部控制大纲
B、业务操作手册
C、部门业务规章
D、基本管理制度
答案：C
22、基金管理人为保证基金财产安全,会聘请基金资产保管机构对基金资产承担保管责任,基金资产保管机构是（ ）
A、基金投资者的代理人
B、基金投资者和基金管理人的共同财产监管人
C、基金管理人的代理人
D、基金投资者和基金管理人的共同代理人
答案：C
23、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（ ）。
A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
答案：A
24、季度信息披露，在每季度结束之日起（ ）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
A、5
B、10
C、15
D、20
答案：B
25、私募股权基金作为一种市场( )力量，对公司治理结构的完善有重要的推动作用，为以后的企业上市在内部治理结构和内控机制方面创造良好的条件。
A、支持
B、约束
C、监控
D、推动
答案：B
26、一定数量的交易订单迅速成交时会对市场造成影响，这种市场价格与交易没有下达时市场可能的价格之间的差额,被称为（ ）
A、买卖价差
B、机会成本
C、延迟成本
D、冲击成本
答案：D
27、首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按（ ）计量。
A、公允价值
B、面值
C、每股净资产
D、成本
答案：D
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