2024上海市上海证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、审计委员会的主要职责包括（ ）。
A、监督年度审计工作
B、提议聘请外部审计机构
C、负责内部审计与外部审计之间的沟通
D、对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见
答案：ABC
2、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是( )。
A、甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B、乙公司净资产占实收资本的35％
C、丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D、丁公司或有负债达到净资产的75％
答案：A
3、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。
A、中国证监会
B、国务院
C、中国人民银行
D、财政部
答案：C
4、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经( )或者国务院授权的部门核准。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券登记结算机构
C、证券业协会
D、证券交易所
答案：A
5、影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是( )。Ⅰ、行业或产业竞争结构Ⅱ、抗外部冲击的能力Ⅲ、经济周期循环Ⅳ、行业估值水平
A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
6、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（ ）
A、证券投资信托基金
B、投资基金
C、共同基金
D、单位信托基金
答案：D
7、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”①基金管理公司②保险公司③QFII④信托基金公司
A、①②
B、①③
C、②③
D、②④
答案：A
8、以下（ ）属于应重点监控的异常交易行为。
A、可能对证券交易价格产生重大影响的信息披露前，大量买入或卖出相关证券
B、以同一身份证明文件、营业执照或其他有效证件开立的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
C、委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
D、两个或两个以上固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易
答案：ABCD
9、根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是（ ）。
A、证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构，明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线，建立健全有效的考核及问责机制
B、证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项
C、证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工
D、证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况，并及时向董事会及经理层报告
答案：ABC
10、作为国际支付手段的外汇应具备（）。
Ⅰ.可支付性
Ⅱ.可收益性
Ⅲ.可获得性
Ⅳ.可换性
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ.
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ.
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.
答案：A
11、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的有（ ）。①公司股权结构的重大变化②公司债务担保的重大变更③公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定④公司实际控制人的董事发生变动⑤公司的董监高的行为可能依法承担重大损害赔偿责任⑥上市公司收购的有关方案
A、①②③④⑥
B、②③④⑤⑥
C、①③④⑤⑥
D、①②③⑤⑥
答案：D
12、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（ ）。
A、拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的50%
B、拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的40%
C、控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
D、采用《证券法》规定的代销方式发行
答案：ACD
13、主办券商应在取得业务备案函后（ ）个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
A、3
B、5
C、7
D、10
答案：B
14、下列对股份回购的叙述，错误的是（ ）。
A、股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给
B、股份回购通常会导致股价上涨
C、股份回购向市场传达了积极的信息
D、公司一般在股价较高时回购
答案：D
15、为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
A、2014/10/1
B、2010/10/1
C、2012/10/1
D、2015/10/1
答案：B
16、国际债券同国内债券相比具有一定的特殊性，主要表现在（ ）。Ⅰ．资金来源广，发行规模大Ⅱ．存在利率风险Ⅲ．有国家主权保障Ⅳ．以自由兑换货币作为计量货币
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
17、()用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户
B、融资专用资金账户
C、客户信用交易担保证券账户
D、客户信用交易担保资金账户
答案：C
18、伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（ ）。
A、以外币交易为主
B、以居民交易为主
C、以金融机构批发性交易为主
D、交易时段桥接美洲和亚太市场
答案：ACD
19、证券公司从事私募资产管理业务，应当遵循（ ）原则。
A、自愿
B、客户利益至上
C、公平
D、诚实信用
答案：ABCD
20、(2019年真题)下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ．客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日Ⅱ．证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户Ⅲ．证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
21、附认股权证的公司债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权。“预先规定的条件”主要是指（ ）。①股票的购买价格②认购比例③认购期间④认购金额
A、①②③
B、①②③④
C、①③④
D、②③④
答案：A
22、证券公司从事证券自营业务的，应建立健全自营业务内部报告制度。报告内容至少应包括（ ）。Ⅰ．投资决策执行情况Ⅱ．自营资产质量Ⅲ．自营盈亏情况Ⅳ．风险监控情况和其他重大事项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
23、关于投资者保护机制，下列说法错误的是（ ）。
A、禁止以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利
B、公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任
C、上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权
D、上市公司当年税后利润，在弥补亏损及提取法定公积金后有盈余的，无需按照公司章程的规定分配现金股利
答案：D
24、中国证券业协会的自律管理职能包括()。Ⅰ．对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解Ⅱ．对会员单位的自律管理Ⅲ．对从业人员的自律管理Ⅳ．组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案：C
25、投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（ ）。
A、增值税
B、佣金
C、过户费
D、印花税
答案：A
26、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（ ）。
A、《证券投资基金销售管理办法》
B、《证券公司代销金融产品管理规定》
C、《证券投资基金销售适用性指导意见》
D、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
答案：ABCD
27、《融资融券交易风险揭示书》中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的()等风险。
A、市场风险
B、投资风险放大
C、政策风险
D、违约风险
答案：B
28、（2017年真题）下列关于公司股东股权外部转让的描述中，错误的是（ ）。
A、股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满30日未答复的，视为同意转让
B、其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
C、经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权
D、股东向股东以外的人转让股权，应当经其他2／3以上的股东同意
答案：D
29、对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括（）。
Ⅰ.情节严重的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的，处三年以上五年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅳ
答案：D
30、我国银行间债券市场的主要职能有（ ）。Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易；Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督；Ⅲ、提供网上票据报价系统；Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
31、下列关于企业债券和公司债券在发行制度和监管机构方面的说法正确的是（ ）。
A、企业债券的发行由核准制改为注册制
B、中国证监会为企业债券的法定注册机关
C、公司债券的发行由注册制改为核准制
D、公开发行企业债券由证券交易所负责受理、审核，报国家发改委履行发行核准程序
答案：A
32、开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（ ）。①捐赠②继承③投资人需要将自己持有的基金份额转换为自己已经持有的另一只基金④司法强制执行?
A、A：③④
B、B：①②
C、C：①②④
D、D：①②③④
答案：C
33、（ ）是国务院直属机构，是全国证券期货市场的主管部门。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、中国保监会
D、证券业协会
答案：A
34、下列哪种情形不适用“对股东会回购股权决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权”？（ ）
A、公司决定申请破产的
B、公司合并、分立、转让主要财产的
C、公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的
D、公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的
答案：A
35、依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》，任一企业集合票据募集资金金额不超过（ ）。
A、1亿元
B、2亿元
C、3亿元
D、5亿元
答案：B
36、公开发行股票的股份有限公司必须公告其财务会计报告。股份有限公司的财务会计报告应当在召开股东大会年会的（ ）前置备于本公司。
A、10日
B、15日
C、20日
D、30日
答案：C
37、发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A、未直接参与信息披露违法行为
B、配合证券监管机构调查且有立功表现
C、受他人胁迫参与信息披露违法行为
D、在信息披露上有不良诚信记录并记人证券期货诚信档案
答案：D
38、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
A、2个月
B、3个月
C、6个月
D、9个月
答案：C
39、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）。
A、根据产品或者服务的不同风险等级，对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断
B、根据投资者的不同分类，对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断
C、如存在适当性不匹配的情况，不得主动向投资者进行推介
D、经书面风险警示，投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品，可以向其销售该产品
答案：ABCD
40、控股股东是指其出资额占有限责任公司资本总额()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额50％以上的股东。
A、10%
B、30%
C、50%
D、70%
答案：C
41、（ ）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证监会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，或者采取市场禁入措施，并记入诚信档案；依法应予行政处罚的，依照有关规定进行处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
A、发行人
B、证券公司
C、证券服务机构
D、投资者
答案：ABCD
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