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2024湖南衡阳基金从业考试题库

2024-08-09 15:21:26

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1、公司型基金中，股份公司的投资者人数的上限是（ ）人。

A、50

B、100

C、150

D、200

答案：D

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2、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（ ）。

A、6位

B、5位

C、7位

D、8位

答案：D

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3、投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金是（ ）。

A、创业投资基金

B、不动产基金

C、并购基金

D、基础设施基金

答案：A

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4、每家基金公司的业务部门可以根据功能划分为（ ）。Ⅰ.投资Ⅱ.研究Ⅲ.交易部门Ⅳ.产品营销部门Ⅴ.合规与风险部门?

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案：D

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5、基金客户服务“投资者利益优先”的宗旨体现的核心服务理念不包括（　　）。

A、良好的客服形象

B、良好的技术

C、良好的客户关系

D、良好的客户体验

答案：D

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6、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为（ ）。

A、封闭式基金和开放式基金

B、契约型基金和公司型基金

C、离岸基金和在岸基金

D、主动型基金和被动型基金

答案：D

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7、（2021年真题）股权投资基金的估值，以下表述正确的是（ ）。

A、估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数

B、管理人应当每年聘请审计师对项目进行估值

C、投资项目的估值方法一旦确定，在持有期不得更改

D、未上市且无新一轮融资的投资项目，应始终按照投资成本进行入帐

答案：A

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8、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是( )。

A、长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象

B、中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素

C、最难预测的趋势是长期趋势

D、中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

答案：C

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9、下列关于股权投资基金管理人的行为，正确的是（　　）。

A、兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

B、从事损害投资者利益的投资活动

C、不得兼营与投资管理的买方业务存在冲突的业务

D、兼营其他非金融业务

答案：C

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10、（2016年真题）与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（ ）。

A、债权凭证

B、收益凭证

C、信用凭证

D、受益凭证

答案：D

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11、

（2016年真题）广义的资本市场包括两大部分，一是银行中长期存贷款市场；二是（   ）。

A、金融市场

B、股票市场

C、有价证券市场

D、债券市场

答案：C

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12、下列关于买断式回购，说法正确的是（ ）。

A、回购期间，交易双方可以现金交割

B、回购期间，交易双方可以提前赎回

C、可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式

D、目前买断式回购的期限最长不得超过6个月

答案：C

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13、下列关于UCITS基金投资禁止事项，说法错误的是（ ）。

A、一般情况下，基金不得通过取得有表决权股票对发行主体的管理施加重大影响

B、基金不得持有贵金属或其证书

C、基金管理人可以代表基金作担保人

D、基金托管人无权代表基金借款

答案：C

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14、对于公司前景预测来说，（　　）是比较适用的。

A、“自上而下”的层次分析法

B、“自下而上”的层次分析方法

C、定性分析方法

D、财务分析方法

答案：A

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15、关于公司型基金，以下说法错误的是（）。

A、公司型基金投资者是基金公司的股东

B、公司型基金的投资者通过持有人大会发表意见，行使职权

C、公司型基金委托基金管理公司作为专业的投资顾问来经营和管理基金资产

D、公司型基金具有独立法人地位

答案：B

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16、关于ETF的申购，下列说法正确的是（ ）

A、申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍

B、ETF的申购分为场内申购和场外申购两种

C、在基金份额析算日之前可以办理申购

D、申购赎回申请提交后可以撒销

答案：A

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17、合规文化不要求建立（ ）。

A、清晰的责任制

B、清晰的问责制

C、升迁机制

D、激励约束机制

答案：C

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18、（　　）是指债券发行人未按照契约的规定支付债券的本金和利息，给债券投资者带来损失的可能性。

A、信用风险

B、利率风险

C、再投资风险

D、流动性风险

答案：A

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19、某金融产品，下一年度如果经济上行年化收益率为8％，经济平稳年化收益率为5％，经济下行年化收益率为3％。其中，经济上行的概率是10％，经济平稳的概率是50％，经济下行的概率是40％。那么下一年度该金融产品的期望收益率为（　　）。

A、21.20%

B、10.50%

C、6.20%

D、4.50%

答案：D

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20、相对于期货合约，下列关于远期合约缺点的表述错误的是（ ）。

A、远期合约需要按合约价值交纳保证金

B、远期合约市场的效率偏低

C、远期合约的流动性较差

D、远期合约的违约风险较高

答案：A

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21、申请QDII资格的证券公司，净资本不低于( )亿元人民币。

A、5

B、6

C、8

D、4

答案：C

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