2024江苏南京证券从业考试题库
2024-08-21 11:08:14
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1、证券登记结算机构是为证券交易提供（ ）服务，不以营利为目的的法人。
A、登记
B、存管
C、咨询
D、结算
答案：ABD
2、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列属于证券公司经理层应当履行的全面风险管理职责的有（ ）。
A、任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇
B、制定风险管理制度，并适时调整
C、建立健全公司全面风险管理的经营管理架构
D、建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系
答案：BCD
3、期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（ ）规定。
A、国务院期货监督管理机构
B、期货业协会
C、期货交易所
D、证券业协会
答案：A
4、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券公司在区域性股权市场可以开展的业务包括（）。
A、利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券
B、为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务
C、为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
D、在区域性股权市场提供公募债券融资服务
答案：ABC
5、（2023年3月真题）下列完善资本市场互通互联机制的实践中，开通时间最晚的是（ ） 。
A、沪伦通
B、沪港通
C、香港与内地债券通
D、深港通
答案：A
6、根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责，业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的（ ）兼任职务。
A、子公司
B、关联公司
C、母公司
D、控股公司
答案：A
7、债券存续期内，企业应当在每个会计年度的上半年结束之日起（ ）个月内披露半年度报告。
A、1
B、2
C、3
D、4
答案：B
8、证券公司以自有资金参与集合计划应当符合相关规定，其中包括（ ）。
A、按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准
B、自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的20%
C、自有资金参与、退出时，应当提前10个工作日告知客户和托管机构
D、自有资金参与集合计划的持有期限不得少于6个月
答案：BD
9、下列属于场外交易市场的有（ ）。①拆借市场②期货交易所③黄金市场④证券交易所
A、①②
B、②④
C、②③
D、①③
答案：D
10、（2019年真题）内幕信息的知情人包括（ ）。Ⅰ.持有公司2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
11、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》，下列说法正确的有（ ）。①投资者可以以他人名义开立证券账户②投资者可以使用虚假证件开立证券账户③投资者不得违规使用他人的证券账户④投资者不得将本人证券账户违规提供给他人使用
A、①②
B、②③④
C、③④
D、①②③④
答案：C
12、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（ ）个级别。
A、5
B、3
C、6
D、11
答案：D
13、证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A、90%
B、80%
C、70%
D、60%
答案：B
14、证券自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。
A、50%
B、100%
C、30%
D、500%
答案：B
15、在投资下列产品前，投资者应当以书面承诺其符合合格投资者标准的是（ ）。
A、私募基金
B、私募基金和公募基金
C、债券
D、证券交易所上市交易的证券
答案：A
16、（2018年真题）下列能影响股价变动的因素有（ ）。Ⅰ．政治因素Ⅱ．人为操纵因素Ⅲ．制度因素Ⅳ．心理因素
A、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ
D、Ⅰ．Ⅳ
答案：B
17、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（ ）个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A、5
B、7
C、10
D、12
答案：B
18、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是指（ ）。
A、詹森指数
B、夏普指数
C、特雷诺指数
D、标准普尔指数
答案：A
19、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A、保荐制度
B、发审委制度
C、保代制度
D、推荐制度
答案：A
20、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（ ）罚款。
A、30万元以上60万元以下
B、10万元以上100万元以下
C、所募资金1%以上5%以下
D、所募资金1%以上10%以下
答案：C
21、中小企业板块的设计要点主要包括（ ）①避免因发行上市标准变化带来风险②扩大行业覆盖面,以增强上市公司行业结构的互补性③避免直接建立创业板市场初始规模过小带来的风险④逐步推进制度创新,为建设创业板市场积累经验?
A、A：①③④
B、B：②③
C、C：①②④
D、D：①②③④
答案：D
22、下列关于结构化金融衍生产品说法正确的是（ ）。Ⅰ．结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品Ⅱ．目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据Ⅲ．交易所是我国内地结构化产品的交易场所Ⅳ．结构化产品与某种利率、汇率或者黄金、股票、能源价格相联系，通过事先约定的计算公式进行计算
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案：C
23、根据投资者的心理因素，可将证券市场投资者分为（ ）。①冲动型②冒险型③中庸型④稳健型
A、①②④
B、①③④
C、②③④
D、①②③④
答案：C
24、（ ）对人民币债券发行利率进行管理。
A、财政部
B、国务院
C、国家外汇管理局
D、中国人民银行
答案：D
25、国务院证券监督管理机构决定对证券公司进行接管的，接管期限一般不超过（ ）。
A、3 个月
B、6 个月
C、9 个月
D、12 个月
答案：D
26、( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。
A、远期利率协议
B、远期汇率协议
C、远期合约
D、远期交易
答案：A
27、2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A、
B、
C、
D、
答案：A
28、净资产不低于人民币（ ）的企事业单位法人、合伙企业为《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者。
A、3000万元
B、2000万元
C、1000万元
D、500万元
答案：C
29、下列属于证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当符合的监督要求是（ ）。①在公司营业场所、公司网站、中国证券业协会网站公示信息②将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报住所地证监局和中国证券业协会备案③公平对待客户，不得通过诱导客户升级付费等方式，将相同产品以不同价格销售给不同客户④遵循客户适当性原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类升级，并向客户解释产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户
A、②③④
B、①②③
C、①②③④
D、①③④
答案：C
30、（2022年真题）对于股份有限公司，《公司法》及公司章程规定对外提供担保等事项必须经股东大会作出决议的，（ ）应当及时召集股东大会会议对相关事项进行表决。
A、董事会秘书
B、证券事务代表
C、董事长
D、董事会
答案：D
31、（2018年真题）证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ．身份Ⅱ．财产与收入状况Ⅲ．证券投资经验Ⅳ．风险偏好
A、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
B、Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
答案：C
32、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）。
A、自有资金和证券
B、通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券
C、通过证券金融公司的业务平台融入的资金
D、依法筹集的其他证券和资金
答案：ABCD
33、证券登记结算公司依据《中华人民共和国证券法》履行的职能包括（ ）。Ⅰ．证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ．受发行人委托派发证券权益Ⅲ．组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ．监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、
D、Ⅲ、Ⅳ、
答案：C
34、为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的（ ）进行资金和资产的托管。
A、金融机构
B、发起人
C、特定目的受托人
D、承销人
答案：A
35、经中国人民银行总行批准设立，于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是( )。
A、武汉证券投资基金
B、建业基金
C、淄博乡镇企业投资基金
D、富岛基金
答案：C
36、（2019年真题）关于国债的说法，下列正确的有（ ）Ⅰ、国债的偿还期限是国债的存续时间Ⅱ、政府通过国债筹集的资金可用于各项开支Ⅲ、政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资Ⅳ、非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
37、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（ ）
A、应当经全体合伙人一致同意
B、应当经半数合伙人同意
C、应当经2/3合伙人同意
D、应当经1/3合伙人同意
答案：A
38、（ ）目标是中央银行货币政策的首要目标。
A、稳定物价
B、充分就业
C、促进经济增长
D、平衡国际收支
答案：A
39、股票分析中，技术分析方法主要有（ ）。
A、K线理论
B、形态理论
C、波浪理论
D、循环周期理论
答案：ABCD
40、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为( )。Ⅰ．通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工，经所在机构向协会申请执业注册，可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员，此类人员同时可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动；Ⅱ．申请人需登录中国证券业协会执业证书管理系统填写《执业注册申请表》，经所在机构审核后通过该系统向中国证监会提交申请；Ⅲ．营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则，并按要求2年检验一次；Ⅳ ．营销人员应按照中国证监会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质。
A、Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ．Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ
答案：C
41、在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”
A、
B、
C、
D、
答案：A
42、以下不是期货公司的禁止性业务的是（ ）。
A、从事与期货业务无关的活动、法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的活动
B、从事或变相从事期货自营业务
C、为股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保
D、接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。
答案：D
43、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ．全体员工Ⅱ．经纪业务经办人员Ⅲ．证券经纪人Ⅳ．实习或见习人员
A、Ⅱ．Ⅲ．
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
答案：A
44、设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件之一是所有股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。（ ）
A、
B、
C、
D、
答案：B
45、（ ）中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
A、《证券法》
B、《证券公司监督管理条例》
C、《证券公司融资融券业务管理办法》
D、《转融通业务监督管理试行办法》
答案：B
46、企业年金基金投资于银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品以及货币市场基金的比例，不得低于资产投资组合企业年金基金财产净值的（ ）。
A、1%
B、3%
C、5%
D、8%
答案：C
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