2024新疆伊犁哈萨克自治州基金从业考试题库
2024-08-09 16:03:15
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1、下列关于清算流程的说法中，错误的是()。
A、若公司财产不足清偿债务时，清算组有责任向有管辖权的市级人民政府申请宣告破产
B、清查公司财产、制订清算方案的工作应由清算组执行
C、编制公司财务会计报告之后，清算组应当制订清算方案，提出收取债权和清偿债务的具体安排
D、清算方案需提交股东大会(股东会)通过或者报主管机关确认
答案：A
2、合伙型基金是指投资者依据（ ）成立有限合伙企业。
A、《合伙企业法》
B、《公司法》
C、《证券法》
D、以上都是
答案：A
3、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、集合投资基金
D、证券投资信托基金
答案：A
4、（2020年真题）股权投资基金甲对目标公司 A 进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对 A 公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段 A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（ ）。
A、保护性条款
B、优先认购权条款
C、第一拒绝权条款
D、排他性条款
答案：D
5、有限合伙企业至少应当有一个（ ）
A、特殊合伙人
B、有限合伙人
C、普通合伙人
D、发起人
答案：C
6、关于内幕信息,以下表述错误的是()
A、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息
B、内幕信息必须是来源可靠的信息
C、内幕信息必须是重要的信息，要能够影响证券价格
D、内幕信息必须是非公开的
答案：A
7、考察行业中各个股票对基金投资组合收益率的贡献，该分析是属于（ ）。
A、绝对收益率
B、相对收益率
C、相对收益归因
D、绝对收益归因
答案：D
8、基金宣传推介材料是指（ ）
A、推介基金向公众分发或者颁布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息
B、推介基金向公众分发或者颁布,使公众可以普遍获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
C、推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的基金公司与代销机构签订的代理销售协议的信息
D、推介基金向特定客户分发或者颁布，使特定客户可以获得的书面、电子或者其他介质的信息
答案：A
9、对公开募集基金销售活动的监管，不包括（ ）。
A、基金销售适用性监管
B、对基金宣传推介材料的监管
C、对基金注册的监管
D、对基金销售费用的监管
答案：C
10、基金信息披露的原则体现在（ ）上。
A、对披露内容和披露形式的要求
B、对披露制度和披露形式的要求
C、对披露法规和披露形式的要求
D、对披露法规和披露制度的要求
答案：A
11、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（ ）个月的除外。
A、1
B、6
C、9
D、3
答案：B
12、基金合同生效10年以上的基金，宣传推介材料应当符合以下要求（ ）。
A、应当登载最近5个完整会计年度的业绩
B、应当登载最近2个完整会计年度的业绩
C、应当登载最近10个完整会计年度的业绩
D、应当登载最近8个完整会计年度的业绩
答案：C
13、假设投资者在2014年4月10日（周五）申购了货币市场基金份额，那么基金将从（ ）开始计算其权益。
A、45392
B、45393
C、45394
D、45395
答案：D
14、（ ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A、成本效益原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
答案：A
15、( )是指基金管理公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。
A、健全性原则
B、有效性原则
C、独立性原则
D、相互制约原则
答案：D
16、（ ），又称为大宗买卖，是指达到规定的最低限额的证券单笔买卖申报，买卖双方经过协商达成一致并经交易所确定成交的证券交易。
A、大宗交易
B、大宗协议
C、盘中定价
D、协议交易
答案：A
17、以下关于公司型基金的描述，错误的是（ ）。
A、公司型基金是指投资者依据《公司法》，通过出资形成一个独立的公司法人实体
B、公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人，投资者既是基金份额持有者又是公司股东
C、在我国，公司法人实体可采取无限责任公司、有限责任公司、股份有限公司的形式
D、公司型基金可以由公司管理团队自行管理，或者委托专业的基金机构担任基金管理人
答案：C
18、标准普尔500指数是由标准普尔公司于（ ）年开始编制的。
A、1955
B、1956
C、1957
D、1958
答案：C
19、（2018年真题）在私募股权基金有限合伙制下，下列关于普通合伙人表述中，正确的是（ ）。
A、普通合伙人的唯一收入来源是基金管理费
B、普通合伙人不参与基金的盈利分红
C、普通合伙人具备独立的经营管理权力
D、普通合伙人对私募股权基金承担有限连带责任
答案：C
20、关于最大回撤，以下表述错误的是（ ）
A、最大回撤只能衡量基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率
B、某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值与2月28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%
C、基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关
D、最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力
答案：C
21、（2018年真题）当开放式基金出现巨额赎回时，以下最有可能导致部分延期赎回的是（ ）。
A、基金资产组合中，现金类资产配置较少
B、基金资产组合中，可快速变现资产较少，不足以兑付全额赎回申请
C、基金管理人认为兑付全部赎回申请可能使基金份额净值发生较大波动
D、基金资产组合中，重仓股持续停牌中
答案：C
22、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（ ）。Ⅰ、净资产不低于1000万元的单位Ⅱ、金融资产不低于300万元的个人Ⅲ、最近三年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ、具备相应风险识别能力和风险承担能力
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
23、在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为( )。
A、共同基金
B、单位信托基金
C、证券投资信托基金
D、私募基金
答案：B
24、股权投资基金的合格投资者是指具有相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资要求包括金融资产不低于300万元或最近3年个人年均收入不低于50万元。这里的金融资产不包括（ ）。
A、股票
B、房产
C、银行存款
D、债券
答案：B
25、（2016年真题）（ ）是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A、系列基金
B、ETF
C、避险策略基金
D、LOF
答案：D
26、关于债券利率风险，以下表述正确的是（ ）。
A、当市场利率上升时，债券价格不变
B、当市场利率上升时，债券价格上升
C、债券价格与市场利率变动方向一致
D、债券价格与市场利率变动方向呈反方向变动
答案：D
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