2024广西百色基金从业考试题库
2024-08-09 15:36:22
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1、国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于()人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于()人。
A、30,20
B、20,10
C、30,10
D、20,20
答案：A
2、基金资产中扣除基金所有负债是( )。
A、基金资产总值
B、基金资产估值
C、基金资产净值
D、基金份额净值
答案：C
3、（2016年真题）某债券基金某期期初可分配利润是100000元，其中未分配利润已实现为200000元，未分配利润未实现为－100000元。当期已实现利润为－10000元，未实现利润为－20000元，则期末可供分配利润为（ ）元。
A、1000000
B、90000
C、70000
D、190000
答案：C
4、下列对股票的内在价值的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ股票的内在价值即理论价值，是指股票未来收益的现值Ⅱ股票的内在价值决定股票的市场价格Ⅲ股票的市场价格总是围绕其内在价值波动Ⅳ宏观经济政策的调整不会引起内在价值的变化
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：C
5、清算退出主要分为（ ）。I账面价值清算Ⅱ重置全价清算Ⅲ破产清算Ⅳ解散清算
A、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ
C、I、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
6、夏普比率、特雷诺比率、詹森α与CAPM之间的关系是（ ）。
A、三者均以CAPM模型为基础
B、詹森α不以CAPM为基础
C、夏普比率不以CAPM为基础
D、特雷诺比率不以CAPM为基础
答案：A
7、基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。这体现的是4Ps理论的（ ）。
A、规范性
B、持续性
C、专业性
D、服务性
答案：D
8、基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（ ）。Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉Ⅱ充分沟通，客观描述Ⅲ严格保密Ⅳ建立安全保障制度
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
答案：C
9、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是()
A、通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书
B、通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金
C、向其管理的其他基金的投资者推介该基金
D、通过银行向部分高净值客户推介基金
答案：B
10、开放式基金主要通过投资者向（ ）申购和赎回以实现流通。
A、基金受托人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、证券交易市场
答案：B
11、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（ ）。
A、员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B、员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C、员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D、员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
答案：D
12、国家对创业投资基金在税收上给予特别的支持，根据《关于创业投资企业和天使投资个人有关税收政策的通知》（财税【2018】55号）等政策规定，创业投资基金投资的初创科技型企业符合相关政策条件的有（ ）。Ⅰ．该企业接受投资时设立时间6年Ⅱ．该企业接受投资当年研发费用总额占成本费用支出的比例为20%Ⅲ．该企业接受投资时从业人员200人Ⅳ．该企业接受投资后2年内未在境内外证券交易所上市Ⅴ．该企业在香港注册成立
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
13、基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到( )人以上。
A、100
B、150
C、200
D、300
答案：C
14、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（ ）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
A、1
B、2
C、3
D、5
答案：A
15、下列不属于负债核算的是（ ）
A、应付管理费
B、应付托管费
C、应付税费
D、运营服务费
答案：D
16、基金销售机构中应取得基金从业资格的人员是（ ）。
A、负责基金销售业务的管理人员
B、从事基金理财业务咨询的人员
C、总部从事基金宣传推介的人员
D、基金研究分析人员
答案：A
17、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的（ ）。
A、认购
B、申购
C、赎回
D、交易
答案：B
18、下列不属于投资收益的是（ ）。
A、买卖股票、债券、资产支持逆券、基金等实现的差价收益
B、债券投资而实现的利息收入
C、因股票、基金投资等获得的股利收益
D、衍生工具投资产生的相关收益
答案：B
19、基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）
A、募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B、募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C、募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D、募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
答案：C
20、以4Ps为核心的基金营销组合策略不包括（ ）。
A、产品策略
B、分销策略
C、促销策略
D、人员策略
答案：D
21、下列关于房地产投资的说法中，错误的是（ ）。
A、房地产权益基金通常以开放式基金形式发行
B、房地产投资信托是一种资产证券化产品， 可以采取上市的方式在证券交易所挂牌交易
C、房地产投资信托基金给予个体投资者和中小型投资者新的房地产投资渠道，同时，也可以给中国现在主要依赖银行贷款进行融资的房地产公司提供新的融资渠道
D、零售房地产以出租而赚取收益为目的，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施
答案：D
22、（2022年真题）A公司2016年1月面向合格投资者完成发行公司债券'X6A债'，发行规模10亿元，因A公司于2015年亏损4.77亿元，直接导致'X6A债'发行完成后不符合上市条件，并触发了相关条款。最终，投资者与2016年6月将'X6A债'以预定好的价格(包括本金和期间已发生的利息)卖给了发行人A公司。2016年初，在A公司公布其上年财报后，'X6A债”的投资者所面临的最大风险最有可能是()
A、回购风险
B、通货膨胀风险
C、信用风险
D、利率风险
答案：C
23、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（ ）申购和赎回。
A、可以；可以
B、可以；不能
C、不能；可以
D、不能；不能
答案：C
24、银行间债券市场的交易制度不包括（ ）。
A、公开市场一级交易商制度
B、分级结算制度
C、做市商制度
D、结算代理制度
答案：B
25、目前，我国货币市场基金的收益一般（ ）结转损益。
A、逐月
B、按季度
C、逐日
D、根据需要
答案：C
26、与道德相比，法律的调整范围是（ ）。
A、个人信仰
B、行为结果
C、心理动机
D、个人精神世界
答案：B
27、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（ ）。
A、贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标
B、贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度
C、贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变动幅度比市场大
D、贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致
答案：A
28、（2016年真题）对股票规模的划分，通常将市值较小、累计市值占市场总市值（ ）以下的公司归为小盘股；累计市值占市场总市值（ ）以上的公司为大盘股。
A、10％；30％
B、20％；30％
C、10％；50％
D、20％；50％
答案：D
29、以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）。
A、折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。
B、未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。
C、现金流预测期间的长度视行业的不同而不同
D、典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流
答案：D
30、下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（ ）。
A、是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B、可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C、不可以在交易所进行份额交易
D、不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
答案：C
31、关于基金的份额拆分,以下说法正确的（）。
A、基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准,是募集行为上的金融创新,应进行更大范围推广
B、机构不得以份额拆分为目的购买基金,但个人投资者不受限制
C、基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准
D、与收益权拆分不同,份额拆分更早的约定了投资者的权益,因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分
答案：C
32、关于常用的VA.R结算方法-历史模拟法，以下表述正确的是（ ）。
A、历史模拟法通过风险因子的概率分布模型，继而重复模拟风险因子变动的过程
B、历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布，依据历史数据计算出风险因子收益率分布
C、历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值，组合收益的数据可以利用组合中投资工具收益的历史
D、历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布，利用历史数据对未来方向进行估算
答案：C
33、目前不可申请从事基金代理销售的机构是( )。
A、商业银行
B、证券公司
C、保险公司
D、中介服务机构
答案：D
34、份额登记服务的基本职责不包括（ ）。
A、建立并管理投资者的基金账户
B、开展基金会计核算、估值、报表编制
C、负责基金份额的登记及资金结算
D、保管投资者名册
答案：B
35、以下关于按单一项目收益分配的说法，正确的是（ ）。Ⅰ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对该退出部分对应的投资本金Ⅱ.满足约定条件后，基金管理人针对每笔投资后退出收入都参与收益分配Ⅲ.若基金无追赶机制，则最后的剩余资金按照约定的分配比例Ⅳ.按单一项目分配收益，每个投资项目退出后，退出资金先向投资者分配，直至分配金额达到投资者针对基金的全部投资本金在逐笔分配的模式下，针对每一笔投后退出的收入，托管人都参与收益分配
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
答案：C
36、基金管理公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于（ ）万元人民币，在境内外资产管理行业从业（ ）年以上。
A、1000；5
B、1000；10
C、3000；5
D、3000；10
答案：D
37、当投资者卖空某股票时，可以下达（ ），即指定一个价格，当达到或超过这个价格时买入股票，如果股价上涨，达到指定价格后就可以平仓，把损失降到可控范围内。
A、止损卖出指令
B、市价指令
C、限价指令
D、止损买入指令
答案：D
38、（2023年6月真题）在银行间债券市场上，质押式回购和买断式回购相比较，两种业务的相同之处是 （ ）。
A、在办理回购业务前，市场参与者均应签订主协议和书面形式的合同
B、人民银行规定的回购最长期限相同
C、资金融出方和资金融入方可选择使用单一券种或多个券种进行回购结算
D、资金融出方均能获得回购期间债券的使用权
答案：A
39、（2015年真题）关于个人投资者买卖基金的印花税，以下说法正确的是（ ）。
A、买入时暂不征收印花税，卖出时才征收印花税
B、卖出时暂不征收印花税，买入时才征收印花税
C、双边征收印花税
D、暂免征收印花税
答案：D
40、基金份额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式是指（ ）。
A、封闭式基金
B、公司型基金
C、开放式基金
D、契约型基金
答案：A
41、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）个月内选任新基金托管人。
A、3
B、12
C、6
D、24
答案：C
42、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规、行政规章的规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取的行政监管措施包括（ ）。Ⅰ.责令改正Ⅱ.监管谈话Ⅲ.出具警示函Ⅳ.罚款
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：A
43、( )是不动产的主要类别。
A、房地产
B、住宅型建筑物
C、公寓
D、商业不动产
答案：A
44、基金管理公司督察长履行职责的范围是( )。
A、仅负责基金投资运作的所有环节
B、仅负责公司份额登记的所有环节
C、仅负责公司稽核部的人员设置及业务管理
D、基金及公司运作的所有业务环节
答案：D
45、李先生将1000元存入银行，银行的年利率是5%，按照单利计算，5年后李先生能取到的总额是（ ）元。
A、1250
B、1050
C、1200
D、1276
答案：A
46、（2020年真题）某基金公司公开发售一只非发起式开放式基金:基金份额面值为1元，募集期为2018年5月6日至5月29日，合同生效日为2018年6月1日。基金管理人需编制的该基金定期报告包括（ ）。Ⅰ 2018年2季度报告Ⅱ 2018年3季度报告Ⅲ 2018年中期报告Ⅳ 2018年年度报告
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
47、按发行主体分类，债券不可分为（ ）。
A、政府债券
B、央行债券
C、金融债券
D、公司债券
答案：B
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